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嘉实财富太原分公司因未“亮证”、负责人“零履职”被出具警示函，合规短板凸显_蜘蛛资讯网

同时兼任多家分公司负责人，太原分公司不仅未见其履职记录，公司自身也缺乏对负责人兼职的制度约束。　　触碰两条“底线”，机构与负责人双双被记入诚信档案　　经查，发现嘉实财富太原分公司存在以下问题：一是未在营业场所置备业务许可证；二是你分公司负责人2022年10月至2025年11月在太原分公司任职期间，同时兼任嘉实财富管理有限公司多家分公司负责人，未见其在太原分公司的履职记录，未见相关制度对分公司负责人

他们有自己的选秀权，他们有9.4%概率得到这一届选秀中的前4顺位，如果他们赢了，他们要去和雷霆交手。”明天上午10:00，NBA附加赛勇士对阵快船。

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相关制度对分公司负责人兼职的规定要求，太原分公司未采取有效措施保障负责人履职。具体来看，太原分公司负责人于2022年10月至2025年11月任职期间，同时在嘉实财富多家异地分公司兼职，山西证监局在检查中却查不到其在太原本地的任何履职痕迹。该机构既未制定对分公司负责人兼职的相关制度规定，也未采取有效措施保障负责人有效履职。　　上述行为分别违反了《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办

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发布时间：04:36:11